Hvad er SECs mål?

Tekniske fejl på børserne, uro på markederne og virksomhedsskandaler er nok dårlige nyheder for at skræmme investorer. Gendannelse af tillid kræver en garanti for, at den investerende offentlighed er beskyttet mod manipulerende og svigagtig praksis. US Securities and Exchange Commission er oprettet for at opretholde stabilitet og effektivitet ved at regulere og overvåge værdipapirmarkederne. SEC har også mål, der har til formål at strømline operationer mellem mæglere, forhandlere og udvekslinger.

Corporate Disclosure of Information

Division of Corporation Finance hjælper SEC i gennemførelsen af ​​værdipapirloven fra 1933 - almindeligvis kendt som sandheden i værdipapirlovgivning - som har til formål at sikre, at virksomhederne giver investorer væsentlige oplysninger om værdipapirer, der udbydes til salg og forhindrer vildledelse og svig ved handel med værdipapirer. Gennem denne afdeling sikrer SEC, at begge mål opfyldes ved at gennemgå dokumenter, som offentligt ejede virksomheder indgive med Kommissionen, herunder registrering for nyudbudte værdipapirer og årlige rapporter til aktionærerne.

Retfærdige, ordnede og effektive markeder

SECs division for handel og markeder giver daglig tilsyn med de største aktører på værdipapirmarkederne - herunder børser, clearingbureauer, kreditvurderingsbureauer og værdipapirfirmaer - for at sikre ordnede og effektive markeder. Divisionen hjælper også SEC med at etablere regler, gennemgår foreslåede nye regler og fortolker spørgsmål, der påvirker transaktioner på værdipapirmarkederne. Det udfører også SEC's finansielle integritetsprogram for mæglere og forhandlere. Ved at regulere værdipapirmarkedsdeltagere sikrer divisionen SEC-standarder opretholdes for retfærdige og effektive markeder.

Investor Protection

SECs ansvar for at beskytte investorer udføres af Division of Investment Management. Det regulerer aktiviteterne i virksomheder, hvis egne værdipapirer er offentligt tilbydes og er involveret i investering, reinvestering og handel med værdipapirer. En del af målet er at beskytte individuelle investorer i fonde, børsnoterede fonde og andre investeringer ved at sikre, at oplysninger om disse investeringer er tilgængelige og hjælpsomme for dem. Selvom SEC fungerer som regulerende agentur, overvåger det imidlertid ikke det enkelte selskabs investeringsaktiviteter og garanterer derfor ikke, at din investering er sikker.

Retshåndhævelse

SEC er et retshåndhævende organ og anvender divisionen for fuldbyrdelse for at få bevis for mulige overtrædelser af værdipapirlovgivningen for at bringe civile sager i forbundsregeringen. Sådanne beviser er hentet fra kilder som investor tips og klager, markedsovervågningsaktiviteter, andre SEC divisioner, værdipapirindustri kilder og medie rapporter. Divisionen arbejder, når det er hensigtsmæssigt, tæt sammen med de retshåndhævende myndigheder på hjemmemarkedet og internationalt for at håndtere straffesager. Undersøgelser udføres typisk privat, indtil alle fakta er blevet udviklet, inden sagen er taget til forbundsregering.

Anbefalet
  • finanser: Sådan fjerner du Kategorier & Tags fra et indlæg i WordPress

    Sådan fjerner du Kategorier & Tags fra et indlæg i WordPress

    WordPress bruger brede kategorier og postspecifikke tags til at organisere dine indlæg og hjælpe brugere med at finde relevant information. Jo flere indlæg du opretter, desto mere udvikler din blog sig på grund af din forbedrede ekspertise og større forståelse for dine kunders behov. Denne udvikling kan finjustere din postkategorisering og gøre kategorier og tags forældede til bestemte indlæg. Når det
  • finanser: Flytter AVI-filer til en iPad

    Flytter AVI-filer til en iPad

    Din iPad kan afspille en række lyd- og videofiltyper, herunder AVI-videofiler, som du overfører fra din computer til enheden. Disse filer afspilles ved hjælp af standard "Video" -programmet på din iPad. Når du har kopieret din AVI-fil fra computerens harddisk til iTunes-biblioteket, behøver du kun at forbinde iPad til din computer, overføre filen og begynde at se den på din iPad. 1. Sta
  • finanser: Sådan læses og tolkes koncernregnskaber

    Sådan læses og tolkes koncernregnskaber

    Fortolkning af et selskabs økonomiske sundhed kræver en forståelse af årsregnskabet. De tre vigtigste er balancer, resultatopgørelser og pengestrømsopgørelser. Alle udsættes normalt årligt og kvartalsvis. At forstå alle detaljer i disse udsagn er svært uden mange års uddannelse, men at kende deres funktioner og anerkende visse nuggets af oplysninger giver et billede af, hvor et selskab står. Disse erklæ
  • finanser: Skat Konsekvenser af Konvertering af et Corp til et S Corp

    Skat Konsekvenser af Konvertering af et Corp til et S Corp

    Små virksomheder, der omfatter, vælger enten C eller S status. C-virksomheder er formelle organisationer med aktionærer, bestyrelser og virksomhedsledere. S-selskaber er mere som partnerskaber eller aktieselskaber. C-virksomheder betaler selskabsskat, og aktionærerne beskattes på fordelt overskud. S-v
  • finanser: Retail Sales Tax Guide

    Retail Sales Tax Guide

    Salgs- eller brugsafgifter pålægges og indsamles på staten og til tider lokalt niveau for visse salg foretaget af en detailvirksomhed. Hver stat har forskellige regler og bestemmelser og skatter en anden blanding af varer og tjenesteydelser. Tjek med din egen stats beskatningskort for de specifikke regler, du skal følge. Hv
  • finanser: Sådan fjerner du et virus, når skrivebordet er låst?

    Sådan fjerner du et virus, når skrivebordet er låst?

    Gendannelse af en Windows 8-pc til et tidligere backuppunkt kan omgå værker og anden malware, der lås brugeren ud af skrivebordet. Mere vedholdende malware kan kræve, at computeren lægges i fejlsikret tilstand og kører en malwareoprydning. I værste fald kan du bringe computeren tilbage ved at køre en systemopdatering eller fabriksåbning. Malware
  • finanser: MS Outlook accepterer ikke Email Settings

    MS Outlook accepterer ikke Email Settings

    Mange forretningsfolk er afhængige af Outlook til at administrere e-mail; når den stopper med at arbejde, slår produktiviteten sig i stå. Hvis Outlook ikke accepterer dine mailindstillinger, er det sandsynligt, at dine postindstillinger er forkerte. Men problemerne skyldes også kontobegrænsninger på mailudbyderens ende og nogle sikkerhedsindstillinger. Når d
  • finanser: Rimelig årsag til manglende indbetaling af lønningsafgifter

    Rimelig årsag til manglende indbetaling af lønningsafgifter

    Internal Revenue Service anser indsamling af lønningsafgifter til at være en af ​​deres øverste håndhævelsesprioriteter, da disse skattebetalinger finansierer den daglige drift af den føderale regering. Selv om rimelige årsagskriterier for manglende betaling af lønningsafgifter eksisterer, er mangel på midler som følge af et fald i forretningsindtægter ikke en af ​​dem. Manglende indbeta
  • finanser: Sådan tilberedes og arkiveres små virksomheder skatter

    Sådan tilberedes og arkiveres små virksomheder skatter

    Skatter er en nødvendig del af forretninger, som iværksættere skal håndtere årligt. Små virksomheder skatter er mere ligetil end skatter for store virksomheder, men virksomhedsejere kan stadig finde sig forvirret de første par gange. Skatteforberedelse og arkivering kan ske alene eller ved hjælp af professionelle skattekonsulenter, og formularer kan nu indsendes online for at strømline indsendelsesprocessen. Forbere